方正证券

			☆公司概况☆ ◇601901 方正证券 更新日期：2017-05-17◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.上市定价预测】【4.关联企业】★

【1.基本资料】
┌──────┬────────────────────────────┐
｜公司名称    ｜方正证券股份有限公司                                    ｜
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｜英文名称    ｜Founder Securities Co., Ltd.                            ｜
├──────┼──────────┬──────┬──────────┤
｜证券简称    ｜方正证券            ｜证券代码    ｜601901              ｜
├──────┼──────────┴──────┴──────────┤
｜曾用简称    ｜-                                                       ｜
├──────┼────────────────────────────┤
｜关联上市    ｜-                                                       ｜
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｜相关指数    ｜上证180、上证50、巨潮100、沪深300、中证100、180金融     ｜
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｜行业类别    ｜资本市场服务(共27家)                                    ｜
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｜证券类别    ｜A股                 ｜上市日期    ｜2011-08-10          ｜
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｜成立日期    ｜1994-10-26          ｜股份公司设立｜2010-09-01          ｜
｜            ｜                    ｜日期        ｜                    ｜
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｜注册资本    ｜823210.14万元       ｜社会信用代码｜914300001429279950  ｜
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｜法人代表    ｜高利                ｜总 经 理    ｜何亚刚              ｜
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｜公司董秘    ｜熊郁柳              ｜证券事务代表｜谭剑伟              ｜
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｜联系电话    ｜86-731-85832367     ｜传    真    ｜86-731-85832366     ｜
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｜公司网址    ｜www.foundersc.com                                       ｜
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｜电子信箱    ｜pub@foundersc.com                                       ｜
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｜注册地址    ｜湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22—24层            ｜
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｜办公地址    ｜湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22—24层            ｜
├──────┼────────────────────────────┤
｜经营范围    ｜证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；｜
｜            ｜证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证｜
｜            ｜券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货｜
｜            ｜公司提供中间介绍业务；代销金融产品。 经中国证券监督管理 ｜
｜            ｜委员会批准，公司可以设立全资子公司开展直接投资业务；公司｜
｜            ｜可以设立子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品｜
｜            ｜种以外的金融产品等投资业务。”                          ｜
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｜主营业务    ｜证券经纪、投资银行、证券自营、资产管理、基金管理、直接投｜
｜            ｜资等。                                                  ｜
├──────┼────────────────────────────┤
｜历史介绍    ｜    公司系由方正有限整体变更设立，方正有限前身为浙江省证｜
｜            ｜券公司。1988年6月6日，根据中国人民银行“银复[1988]259号 ｜
｜            ｜”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》，浙江省证券公司成｜
｜            ｜立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注 ｜
｜            ｜册地为浙江省杭州市。                                    ｜
｜            ｜    1990年3月31日，中国人民银行浙江省分行下发“浙银发[19｜
｜            ｜90]第116号”《关于改组浙江省证券公司的通知》，决定改组浙｜
｜            ｜江省证券公司。浙江省证券公司改为全民所有制金融企业，与中｜
｜            ｜国人民银行浙江省分行脱钩，由后者收回投资。              ｜
｜            ｜    1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核 ｜
｜            ｜准，浙江省证券公司注册资本由1,000万元增加至5,100万元。19｜
｜            ｜94年10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232号”《关于浙 ｜
｜            ｜江省证券公司改制的批复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发｜
｜            ｜[1994]331号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准， ｜
｜            ｜浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙｜
｜            ｜江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5亿元。           ｜
｜            ｜    2002年8月29日，根据中国证监会机构监管部“机构部部函[｜
｜            ｜2002]270号”《关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有｜
｜            ｜限责任公司股权的函》，方正集团受让浙江证券全体股东所    ｜
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【2.发行上市】
┌─────────┬───────┬─────────┬───────┐
｜网上发行日期      ｜    2011-08-01｜上市日期          ｜    2011-08-10｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜发行方式          ｜网上发行,网下 ｜每股面值(元)      ｜        1.0000｜
｜                  ｜配售          ｜                  ｜              ｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜发行量(万股)      ｜     150000.00｜每股发行价(元)    ｜        3.9000｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜老股东发售总量(万 ｜             -｜老股东发售总量占总｜             -｜
｜股)               ｜              ｜发行量比(%)       ｜              ｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜发行费用(万元)    ｜      20182.47｜发行总市值(万元)  ｜     585000.00｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜募集资金净额(万元)｜     564817.53｜二级市场配售中签率｜             -｜
｜                  ｜              ｜(%)               ｜              ｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜网下_超额认购倍数 ｜        5.4500｜网下_有效申购总量(｜     367790.00｜
｜                  ｜              ｜万股)             ｜              ｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜网上_超额认购倍数 ｜       44.6300｜                  ｜              ｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜缴款认购股份数(股)｜           0.0｜放弃认购股份数(股)｜           0.0｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜上市首日收盘价(元)｜          5.60｜上市首日开盘价(元)｜          5.51｜
├─────────┼───────┼─────────┼───────┤
｜每股摊薄市盈率    ｜       19.5000｜每股加权市盈率    ｜             -｜
├─────────┼───────┴─────────┴───────┤
｜主承销商          ｜平安证券有限责任公司、中信证券股份有限公司        ｜
├─────────┼─────────────────────────┤
｜保荐人            ｜平安证券有限责任公司                              ｜
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【3.上市定价预测】
┌───────┬───────────┬─────────┬─────┐
｜  机构名称    ｜  上市首日定价区间    ｜目标价格说明(原因)｜ 发生日期 ｜
｜              ├─────┬─────┤                  ｜          ｜
｜              ｜目标价格- ｜目标价格- ｜                  ｜          ｜
｜              ｜最低（元）｜最高（元）｜                  ｜          ｜
├───────┼─────┼─────┼─────────┼─────┤
｜西部证券股份有｜      4.20｜      4.50｜我们预计公司上市首｜2011-08-10｜
｜限公司        ｜          ｜          ｜日股价波动在4.2-4.｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜5元之间的可能性较 ｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜大，建议投资者在4.｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜5元以上考虑获利了 ｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜结。              ｜          ｜
｜东北证券      ｜      3.00｜      4.00｜建议申购价格在3.00｜2011-08-10｜
｜              ｜          ｜          ｜－4.00元之间      ｜          ｜
｜中信建投      ｜      3.78｜      4.68｜预计上市合理价格3.｜2011-08-01｜
｜              ｜          ｜          ｜78-4.68元         ｜          ｜
｜安信证券      ｜      3.06｜      3.75｜给予公司22-27倍P/E｜2011-07-27｜
｜              ｜          ｜          ｜得到首日定价区间为｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜3.06元-3.75元。   ｜          ｜
｜国泰君安      ｜      3.80｜      4.30｜综合判断，方正证券｜2011-07-26｜
｜              ｜          ｜          ｜上市后定位为3.8-4.｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜3元，静态PE20倍，P｜          ｜
｜              ｜          ｜          ｜B2-2.5倍。        ｜          ｜
｜海通证券      ｜      3.50｜      4.00｜上市首日定价区间: ｜2011-07-26｜
｜              ｜          ｜          ｜3.5-4.0元         ｜          ｜
└───────┴─────┴─────┴─────────┴─────┘

【4.关联企业】
┌─────────┬──────┬────┬────┬────────┐
｜     关联方名称   ｜  关联关系  ｜表决权比｜所占比例｜    主营业务    ｜
｜                  ｜            ｜例(％)  ｜ (％)   ｜                ｜
├─────────┼──────┼────┼────┼────────┤
｜北京北大方正电子有｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜限公司            ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜北大方正人寿保险有｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜限公司            ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜方正国际软件有限公｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜司                ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜北大方正集团财务有｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜限公司            ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜北京方正世纪信息系｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜统有限公司        ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜方正东亚信托有限责｜同受母公司控｜       -｜       -｜-               ｜
｜任公司            ｜制的公司    ｜        ｜        ｜                ｜
｜北大方正集团有限公｜公司控股股东｜       -｜   27.75｜制造方正电子出版｜
｜司                ｜            ｜        ｜        ｜系统、方正－SUPP｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜ER汉卡、计算机软｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜硬件及相关设备、｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜通讯设备、仪器仪｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜表、办公自动化设｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜备；经营本企业自｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜产产品的技术的出｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜口业务；经营本企｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜业生产所需要原辅｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜材料、机械设备、｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜仪器仪表及技术的｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜进口业务；开展对｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜外合作生产、"三 ｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜来一补"业务；物 ｜
｜                  ｜            ｜        ｜        ｜业管理等。      ｜
｜方正和生投资有限责｜全资子公司  ｜  100.00｜  100.00｜金融业          ｜
｜任公司            ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜方正期货有限公司  ｜控股子公司  ｜   85.00｜   85.00｜金融业          ｜
｜方正中期期货有限公｜控股子公司  ｜   75.60｜   75.60｜金融业          ｜
｜司                ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜方正富邦基金管理有｜控股子公司  ｜   66.70｜   66.70｜金融业          ｜
｜限公司            ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜瑞信方正证券有限责｜控股子公司  ｜   66.70｜   66.70｜金融业          ｜
｜任公司            ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜北京方正飞阅传媒技｜集团兄弟公司｜       -｜       -｜-               ｜
｜术有限公司        ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜上海方正信息安全技｜集团兄弟公司｜       -｜       -｜-               ｜
｜术有限公司        ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
｜湖南际丰投资管理有｜控股子公司的｜  100.00｜   75.60｜商业            ｜
｜限责任公司        ｜全资子公司  ｜        ｜        ｜                ｜
｜北京方正富邦创融资｜控股子公司的｜  100.00｜   66.70｜金融业          ｜
｜产管理有限公司    ｜全资子公司  ｜        ｜        ｜                ｜
｜盛京银行股份有限公｜联营企业    ｜       -｜       -｜-               ｜
｜司                ｜            ｜        ｜        ｜                ｜
└─────────┴──────┴────┴────┴────────┘