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西南证券2017出什么事:接3000万罚单 大有能源被查始末

2017-05-06 00:53:04 券商中国

大有能源被查始末

去年6月22日，西南证券突然公告该公司被证监会立案调查，事由就是大有能源并购重组事件。

大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中，其控股股东上演了一出“借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还”的戏码。

2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。经过一年多的调查取证，证监会认定“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为”，操刀此次非公开发行的中介机构正是西南证券。

熟知内情的人事曾透露，大有能源被涉及的上述事件，实际上和西南证券并无直接关系，完全是上市公司自导自演的一桩陈年旧事。且此前监管部门早已有收到举报进行过调查。在2013年10月被立案调查后，大有能源也先后收到上交所谴责，多位高管也先后被谴责。

2015年10月，证监会对大有能源的立案调查进行了基本的认定：2015年10月15日，中国证监会给该公司下发《行政处罚事先告知书》，拟对大有能源相关人员进行相应行政处罚。彼时大有能源公告，如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。而当时，西南证券所承揽的33个IPO项目、再融资项目、并购重组项目、交易所债券项目的推进都被迫按下暂停键。直至去年年底才恢复正常。

投行人士对此的解释是，西南证券投行项目恢复正常，主要是去年12月9日证监会发布会上的一则表态——对于涉案保荐机构承做的在审项目，如已受理原则上不停止审核，但相关保荐机构应当对由其承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。该意见旨在解决保荐机构被立案后，无过错企业投行项目受影响的问题。

从这点上来说，因项目违规遭立案调查，在会投行项目恢复正常也符合去年12月9日证监会发布会的一贯精神。

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