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西南证券2017出什么事:接3000万罚单 大有能源被查始末

2017-05-06 00:53:04 券商中国

另一并购项目仍在调查中

大有能源并购重组案已暂告一个段落，但西南证券另一并购项目的调查还未结束。

今年三月初，九好集团因忽悠式重组被证监会点名批评，3月17日该项目的财务顾问西南证券就收到立案调查通知书，称该公司因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司立案调查。

据3月10日证监会新闻发言人张晓军表示，证监会准备对九好集团、鞍重股份(18.280,-0.43,-2.30%)及主要负责人员做顶格处罚。主要是因为九好集团与鞍重股份在信息披露上存在虚假记载和重大遗漏，两者企图以此重组成功，谋求借壳上市。

张晓军称，对于该案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查，发现违法坚决予以查处。而作为这一忽悠式重组案的财务顾问，西南证券自然无法逃离公众关注的目光。

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